第4章 企业创新

4.1 自主创新

4.1.1 自主创新的基本概念

自主创新已经成为我国发展战略的核心，是近几年我国经济、科技乃至政治领域使用频率最高的词汇之一。第一个对自主创新进行明确论述的是中国科学院研究生院的杨德林、陈宝春（1997），他们认为企业自主创新是指依靠自身力量独自研究开发、进行技术创新的活动。自主创新具有三个显著的特点：一是在核心技术上的自主突破；二是关键技术的领先开发；三是新市场的率先开拓。我们采用傅家骥（1998）的定义：自主创新是企业通过自身的努力或联合攻关探索技术的突破，并在此基础上推动创新的后续环节，完成技术的商品化，以实现预期目标的一种创新活动。提倡自主创新的目的在于强调自主性，避免受制于人，减少路径依赖。

在企业经营管理实践中，自主创新能力是企业持续竞争优势的重要来源之一。自主创新不仅包括狭义的技术创新，还应当包括资源获取与利用方式、内部管理机制、商业模式等方面的创新。从长期来看，企业持续经营、基业长青离不开自主创新能力的培育、塑造和提高，但由于外部环境的动荡与变迁、企业间竞争强度的不断提高，以及技术研发和创新与生俱来的高风险，出于投入—产出比的考虑，中国大多数企业的技术战略往往选择跟进、模仿、调整。中国企业在参与全球竞争过程中有一定的技术劣势，可以选择技术学习、模仿或引进，但重要的是务必在资源利用、管理机制、商业模式等方面有所创新，形成有效的模式之后从组织流程上予以固化，并着眼于组织能力的打造。此外，自主创新的对象应该围绕不同行业不同时期的竞争焦点和竞争规则。例如，20世纪90年代彩电行业竞争的关键是成本，企业要么在既有的竞争规则下做得比竞争对手更“狠”（长虹的做法是不断扩大产量，发挥规模经济效应），要么能通过自主创新重新制定行业内的竞争规则（TCL的做法是在零售终端发力，提高资金周转率，以速度抗击规模）。

4.1.2 样本企业的自主创新情况

此次调查重点关注了企业在技术层面的自主创新情况，测量量表包含四个题项：“本企业能够依赖自己的技术力量进行技术创新”、“本企业能够自己研究出先进技术”、“本企业能够通过自己的力量完成产品设计”、“企业主要依靠自身资源完成技术创新”。调查结果表明，样本企业的自主创新能力平均值为3.75，处于中等水平。

图4—1显示，样本企业的技术独立性和产品设计能力相对较强，而技术创新过程中的资源优势较弱，自主研究出先进技术的能力尤显不足。研究能力是进行自主创新所需的核心能力，应当成为我国企业提升自主创新能力的主要抓手。

图4—1 自主创新能力体现

图4—2显示，从地区来看，东部地区企业的自主创新能力指数为3.83，中部地区为3.62，西部地区为3.38。东、中、西部地区企业的自主创新能力仍然呈梯次分布。

图4—3显示了家族企业与非家族企业自主创新能力的得分情况。调查结果表明，家族企业的自主创新能力指数为4.13，领先于总体平均水平；非家族企业的自主创新能力指数为3.65，稍低于总体平均值。家族企业的自主创新能力高于非家族企业，这可能是因为家族企业内部更容易形成一致的创新战略决策，并迅速有效地配置所需的资源，贯彻落实创新战略。

图4—2 东、中、西部地区企业的自主创新能力指数对比

图4—3 家族企业与非家族企业的自主创新能力指数对比